近日，北交所官网发布了对德邦证券及相关人员的警示函，违规事由为未勤勉尽责。
上述公告中，未披露涉及的具体违规事项。但三个多月前，即2026年3月底，河南证监局下发了针对德邦证券及两名保荐代表人蔡畅、陈培生的监管函，剑指其在岷山环能北交所上市项目中的违规行为。
经查，德邦证券及保荐代表人蔡畅、陈培生在岷山环能向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市项目尽职调查过程中，未勤勉履行相关职责，未能全面准确核查岷山环能关联方及关联交易，未发现岷山环能存在资金占用情况。
上述行为违反了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》（证监会令第210号）第六条的规定。河南证监局认为，保荐代表人蔡畅、陈培生负有主要责任，故根据相关规定，决定对该司及蔡畅、陈培生采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，同时强调德邦证券及两名保荐代表人应当加强相关法律法规学习，提高规范运作意识，并在收到本决定书之日起30个工作日内提交书面整改报告。
除了公司层面，德邦证券的一名投资顾问近期也因个人执业违规被监管点名。数月前，即2026年2月，山东证监局下发了一份监管措施决定书，直指德邦证券投顾黄丽君。经查，黄丽君作为德邦证券证券投资顾问，在未了解客户情况、未评估客户风险承受能力的情况下通过微信群向客户提供投资建议，提供投资建议时未提示潜在的投资风险。故根据相关规定，山东证监局决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库。
公开信息显示，德邦证券成立于2003年，是全国性、全牌照、综合类证券公司。公司控股股东为山东财金集团，系省属骨干金融企业、财政金融政策联动的国有资本投资运营公司。
2025年，德邦证券实现营业总收入12.65亿元，归属母公司股东的净利润0.26亿元，同比双双出现了增长。
采写：南都湾财社 记者王玉凤
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